發(fā)布時間：2023-05-26 16:45
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為，保障交易雙方合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等有關法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓，是指企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓主體（以下簡稱轉讓方）在履行相關決策和批準程序后，通過山東產(chǎn)權交易中心（以下簡稱產(chǎn)權中心）發(fā)布產(chǎn)權轉讓信息，公開轉讓企業(yè)國有產(chǎn)權的活動。
第三條 產(chǎn)權轉讓應當遵循等價有償、公開、公平、公正的原則。轉讓方、意向受讓方可直接進場交易或自主選擇產(chǎn)權中心經(jīng)紀機構進行交易。
第四條 產(chǎn)權轉讓業(yè)務按照受理轉讓申請、發(fā)布信息披露公告、登記受讓意向、組織交易簽約、結算交易資金、出具產(chǎn)權交易憑證的程序進行。
第五條 產(chǎn)權中心按照本規(guī)則組織產(chǎn)權轉讓，接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督，實施自律管理，維護市場秩序，保障產(chǎn)權轉讓活動的正常進行。
第二章 受理轉讓申請
第六條 轉讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產(chǎn)權中心分階段對外披露產(chǎn)權轉讓信息，公開征集受讓方。
因產(chǎn)權轉讓導致轉讓標的企業(yè)的實際控制權發(fā)生轉移的，應當通過產(chǎn)權中心進行信息預披露。產(chǎn)權直接持有單位可在履行內部決策程序后進行信息預披露，涉及需要履行最終批準程序的，應當進行相應提示。預披露公告時間不得少于20個工作日，自產(chǎn)權中心網(wǎng)站發(fā)布次日起計算。
第七條 產(chǎn)權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內容在信息預披露前應完成報同級國資監(jiān)管機構備案手續(xù)，國資監(jiān)管機構在5個工作日內未反饋意見的視為同意。轉讓方應當按照要求向產(chǎn)權中心提供信息預披露或正式披露所需相關材料，并對材料的真實性、完整性和準確性負責。
第八條 轉讓方申請信息預披露或正式披露，需提供如下材料：
（一）產(chǎn)權轉讓申請；
（二）轉讓方資格證明(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程等)；
（三）產(chǎn)權權屬證明（轉讓方、標的企業(yè)國家出資企業(yè)產(chǎn)權登記證或表）；
（四）轉讓標的企業(yè)基本情況（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、特種行業(yè)的相關資質或許可證）；
（五）產(chǎn)權轉讓處置方案及產(chǎn)權轉讓行為的內部決策情況和批準情況（批準文件及內部決策材料，職工安置方案、職工大會或職工代表大會決議等）；
（六）轉讓標的企業(yè)最近一個年度財務審計報告和近一期財務報表；
（七）轉讓標的企業(yè)資產(chǎn)評估報告，核準文件或備案表；
（八）信息披露公告內容及設置受讓方資格條件的同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構備案表；
（九）其他需要提交的材料。
其中預披露的需提供上述（四）、（五）、（六）、（八）、（九）材料。
第九條 產(chǎn)權中心收到產(chǎn)權轉讓申請及相關材料后，對材料的齊全性進行審核，并于2個工作日內作出受理與否的意見；對受理的產(chǎn)權轉讓業(yè)務及時辦理信息預披露或正式披露手續(xù)。
第三章 發(fā)布信息披露公告
第十條 產(chǎn)權轉讓信息正式披露公告時間不少于20個工作日，自產(chǎn)權中心網(wǎng)站發(fā)布次日起計算。
第十一條 信息正式披露公告包括但不限于以下內容：
（一）轉讓標的基本情況；
（二）轉讓標的企業(yè)的股東結構；
（三）產(chǎn)權轉讓行為的決策及批準情況；
（四）轉讓標的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數(shù)據(jù)，包括但不限于資產(chǎn)總額、負債總額、所有者權益、營業(yè)收入、凈利潤等（轉讓參股權的，披露最近一個年度審計報告中的相應數(shù)據(jù)）；
（五）受讓方資格條件（適用于對受讓方有特殊要求的情形）；
（六）交易條件、轉讓底價；
（七）企業(yè)管理層是否參與受讓，有限責任公司原股東是否放棄優(yōu)先受讓權；
（八）競價方式，受讓方選擇的相關評判標準；
（九）其他需要披露的事項。
其中信息預披露應當包括但不限于以上（一）、（二）、（三）、（四）、（五）款內容。
第十二條 信息正式披露公告中應當明確在征集到兩個及以上符合交易條件的意向受讓方時，采取何種競價方式確定受讓方。采取招投標方式的應當披露評標辦法和標準。
第十三條 產(chǎn)權轉讓項目首次正式披露的轉讓底價，不得低于經(jīng)核準或備案的轉讓標的評估結果。
第十四條 正式信息披露期間，轉讓方不得擅自變更公告中的內容。因轉讓方原因確需變更公告內容的，轉讓方應當取得轉讓行為批準單位書面同意；變更受讓方資格條件的，還應當完成同級國資監(jiān)管機構備案手續(xù)。公告內容變更后，產(chǎn)權中心重新發(fā)布信息披露公告，并重新計算公告時間。
非因轉讓方原因或其他不可抗力因素導致可能對轉讓標的價值判斷造成影響的，轉讓方應當及時調整補充信息披露公告內容。調整補充信息披露內容的，信息披露期限連續(xù)計算，補充信息披露期限一般不少于10個工作日，累計披露期限不少于正式信息披露公告中要求的期限。
第十五條 信息披露期間，出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息披露書面申請和有關材料后，產(chǎn)權中心可以作出中止信息披露的決定。
第十六條 信息披露的中止期限由產(chǎn)權中心根據(jù)實際情況設定，原則上不超過1個月。產(chǎn)權中心應當在中止期間對相關的申請事由進行調查核實，也可轉請相關部門進行調查核實，及時作出恢復或者終結信息披露的決定。如恢復信息披露，在產(chǎn)權中心網(wǎng)站上的累計信息披露時間不少于20個工作日，且繼續(xù)信息披露的期限不少于10個工作日。
第十七條 如信息披露期滿未征集到符合條件的意向受讓方的，轉讓方可以延期或在降低轉讓底價、變更受讓條件后重新進行信息披露。僅調整轉讓底價后重新披露信息的，信息披露時間應不少于10個工作日；變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間應不少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時，應當經(jīng)轉讓行為批準單位書面同意。
不變更信息披露公告內容的，轉讓方可以按照信息披露公告的約定延長公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在信息披露公告中明確延長公告期限的，公告到期自行終結。
第十八條 信息披露期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，并經(jīng)調查核實確認無法消除時，產(chǎn)權中心可以作出終結信息公告的決定。
第十九條 首次正式信息披露時，資產(chǎn)評估報告應當在有效期內。轉讓項目自首次正式信息披露之日起超過12個月未征集到符合條件的意向受讓方的，應當重新履行審計、資產(chǎn)評估以及信息披露等產(chǎn)權轉讓工作程序。
第二十條 產(chǎn)權轉讓項目信息披露期間，意向受讓方可以通過產(chǎn)權中心網(wǎng)站查詢項目信息。如需進一步了解情況，可通過產(chǎn)權中心查詢標的企業(yè)的詳細資料。
第四章 登記受讓意向
第二十一條 意向受讓方在正式信息披露期限內，向產(chǎn)權中心提出產(chǎn)權受讓申請，并提交相關材料。產(chǎn)權中心應當對意向受讓方逐一進行登記。
第二十二條 意向受讓方需提交產(chǎn)權購買申請，并提交如下材料：
（一）意向受讓方的資格證明（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程、經(jīng)辦人身份證明和授權委托書等；意向受讓方為自然人的，僅提供個人身份證明）；
（二）近期財務報表；
（三）受讓條件載明的相關承諾；
（四）需要提供的其他資料。
第二十三條 兩個及兩個以上法人、自然人或其他組織聯(lián)合購買的，應事先組成聯(lián)合購買體，簽訂聯(lián)合購買協(xié)議,并授權其中一個主體以聯(lián)合購買體的名義參與購買。產(chǎn)權轉讓交易條件不允許聯(lián)合購買的除外。
第二十四條 意向受讓方對產(chǎn)權購買申請的內容及所提交材料的真實性、準確性、完整性負責。
第二十五條 意向受讓方提交材料后，產(chǎn)權中心按照信息披露公告的交易條件，對意向受讓方材料的齊全性和合規(guī)性進行審核并辦理登記；并在信息披露期滿后3個工作日內，就意向受讓方是否符合受讓條件提出資格確認意見，并反饋轉讓方。轉讓方應在收到產(chǎn)權中心確認意見后5個工作日內予以書面回復，逾期未書面回復的，視為同意產(chǎn)權中心作出的資格確認意見。
產(chǎn)權中心與轉讓方意見不一致的，由轉讓行為批準單位決定意向受讓方是否符合受讓條件。
第二十六條 經(jīng)征詢轉讓方意見后，產(chǎn)權中心以書面形式將資格確認結果通知意向受讓方，同時抄送轉讓方。意向受讓方應當按照信息披露公告或者意向受讓資格確認材料的規(guī)定，將交易保證金交納至產(chǎn)權中心指定賬戶。未按照規(guī)定交納交易保證金的，視為放棄意向受讓資格。
交易保證金可由轉讓方根據(jù)國有產(chǎn)權轉讓項目的轉讓底價確定，一般不超過轉讓底價的30%。交易保證金可轉為交易價款，也可用于賠償因意向受讓方違約而造成的損失。
第二十七條 未獲得資格確認的意向受讓方如有異議，在收到意向受讓資格確認材料次日起2個工作日內，通過產(chǎn)權中心向轉讓方提出書面意見，說明提出異議的理由并提交相關材料，意向受讓方的異議不影響相關產(chǎn)權交易項目的進行。
第五章 組織交易簽約
第二十八條 正式信息披露公告期滿后，只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，產(chǎn)權中心組織交易雙方按轉讓底價與受讓方報價孰高原則直接簽約；產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，產(chǎn)權中心按照正式信息披露公告的競價方式組織實施公開競價。
第二十九條 競價可以采取拍賣、招投標、網(wǎng)絡競價以及其他競價方式，且不得違反國家法律法規(guī)的規(guī)定。
第三十條 采取競價交易方式組織交易的，參與競價的競買人應為獲得確認資格的意向受讓方。
第三十一條 受讓方確定后，交易雙方應當按照正式信息披露公告的要求及時簽訂產(chǎn)權交易合同。交易雙方不得以交易期間企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對已達成的交易條件和交易價格進行調整。
第三十二條 產(chǎn)權中心依據(jù)法律法規(guī)的相關規(guī)定，按照正式信息披露公告的內容以及競價交易結果等，對產(chǎn)權交易合同進行審核。
第三十三條 產(chǎn)權轉讓導致國家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標的企業(yè)實際控制權的，交易完成后標的企業(yè)不得繼續(xù)使用國家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號、經(jīng)營資質和特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。上述要求應當在信息披露中作為交易條件予以明確，并在交易合同中對工商變更、字號變更等安排作出相應約定。
第六章 資金結算及憑證出具
第三十四條 產(chǎn)權轉讓交易資金包括交易保證金、交易價款等，應當以人民幣為計價單位，通過產(chǎn)權中心以貨幣進行結算，受讓方交納的交易保證金可以轉為交易價款的一部分。確定受讓方后，產(chǎn)權中心應于2個工作日內向未成交且無違約行為的意向受讓方原額退還交易保證金。
因特殊情況不能通過產(chǎn)權中心結算的，轉讓方應當向產(chǎn)權中心提供轉讓行為批準單位的書面意見以及受讓方付款憑證。
第三十五條 產(chǎn)權交易合同生效后，受讓方按合同約定將交易價款劃入產(chǎn)權中心結算賬戶。交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。
第三十六條 產(chǎn)權中心應當在產(chǎn)權交易合同生效，受讓方按照合同約定支付交易價款后5個工作日內為交易雙方出具交易憑證。產(chǎn)權轉讓涉及交易主體資格審查、反壟斷審查及特許經(jīng)營權、國有劃撥土地使用權、探礦權和采礦權等審批事項的，產(chǎn)權中心在收到交易方提供的政府相關部門批準文件后2個工作日內出具交易憑證。
出具交易憑證后7個工作日內向轉讓方劃出價款。若交易雙方對價款劃出時間有特殊約定，可從其約定，產(chǎn)權中心按照銀行同期存款基準利率結算交易價款利息。
第三十七條 產(chǎn)權中心在出具產(chǎn)權交易憑證后，將交易結果通過網(wǎng)站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格等，公告期不少于5個工作日。
第七章 附 則
第三十八條 交易過程中交易雙方發(fā)生爭議時，當事方可以向產(chǎn)權中心申請調解；調解無效時，可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第三十九條 國有產(chǎn)權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產(chǎn)合法權益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構可以要求產(chǎn)權中心終結產(chǎn)權轉讓交易。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構要求終結的，產(chǎn)權中心應當立即作出終結決定。
第四十條 交易過程中出現(xiàn)中止、終結情形的，按照《山東產(chǎn)權交易中心交易中止和終結操作細則》執(zhí)行。
第四十一條 交易雙方應當在交易憑證出具前按照產(chǎn)權中心的收費標準支付服務費用，收費標準在產(chǎn)權中心網(wǎng)站公示。
第四十二條 轉讓方、受讓方等相關方應當對交易過程中獲悉的交易各方及標的企業(yè)的相關情況承擔保密義務。
第四十三條 金融、文化類國家出資企業(yè)的國有產(chǎn)權交易和上市公司的國有股權轉讓行為，國家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第四十四條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構及相關政府部門對企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為有新規(guī)定的，按照新的規(guī)定執(zhí)行。
第四十五條 本規(guī)則由產(chǎn)權中心負責解釋。
第四十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行，原《山東產(chǎn)權交易中心企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓規(guī)則》同時廢止。